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                                                                                  售后服务Position

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                                                                                  作者:sungame  时间:2018-01-06 16:00  阅读:860

                                                                                  长盛盛杰一年期按期开放殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)择要查察PDF原文

                                                                                  长盛盛杰一年期按期开放殽杂型证券投资基金

                                                                                  招募声名书(更新) 择要

                                                                                  基金打点人:长盛基金打点有限公司

                                                                                  基金托管人:中国银行股份有限公司

                                                                                  重要提醒

                                                                                  本基金 2017 年 1 月 10 日经中国证券监视打点委员会证监容许〔 2017〕 50

                                                                                  号文注册召募。

                                                                                  基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中

                                                                                  国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投

                                                                                  资代价和市场远景作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸而颠簸,投资者根

                                                                                  据所持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。

                                                                                  投成本基金的风险包罗:因政治、经济、社会等情形身分对质券市场价值

                                                                                  发生影响而形成的体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,基金打点人在

                                                                                  基金打点实验进程中发生的起劲打点风险,因为基金份额持有人持续大量赎回

                                                                                  基金发生的活动性风险,和本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%的特定

                                                                                  风险等。本基金将中小企业私募债纳入到投资范畴中,中小企业私募债券是根

                                                                                  据相干法令礼貌由非上市中小企业回收非果真方法刊行的债券。中小企业私募

                                                                                  债券的风险首要包罗名誉风险、活动性风险、市场风险等,这些风险也许会给

                                                                                  基金净值带来必然的负面影响和丧失。

                                                                                  本基金以按期开放方法运作,即采纳在关闭期内关闭运作、关闭期与关闭

                                                                                  期之间按期开放的运作方法。开放期内,投资人可以按摄影关营业法则申购、

                                                                                  赎回基金份额。本基金在关闭期内不治理申购与赎回营业。

                                                                                  本基金为殽杂型基金,具有较高风险、较高预期收益的特性,其风险和预

                                                                                  期收益低于股票型基金、高于债券型基金和钱币市场基金。

                                                                                  投资有风险,投资者在投成本基金之前,请细心阅读本基金的招募声名书

                                                                                  和基金条约,全面熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的

                                                                                  风险遭受手段,理性判定市场,审慎做出投资决定。

                                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金财

                                                                                  产,但不担保投成本基金必然红利,也不担保最低收益。 基金打点人打点的其

                                                                                  他基金的业绩并不组成对本基金业绩示意的担保。 基金打点人提示投资人基金

                                                                                  投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决定后,基金运营状况与基金净

                                                                                  值变革引致的投资风险,由投资人自行认真。

                                                                                  本招募声名书(更新)所载内容截至日为 2017 年 11 月 2 日。有关财政数

                                                                                  据和净值示意截至日为 2017 年 9 月 30 日(财政数据未经审计)。

                                                                                  一、 基金条约见效的日期

                                                                                  本基金条约于 2017 年 5 月 2 日见效。

                                                                                  二、基金打点人

                                                                                  一、 基金打点人轮廓

                                                                                  名称:长盛基金打点有限公司

                                                                                  住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

                                                                                  办公地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

                                                                                  法定代表人:周兵

                                                                                  电话:( 010) 82019988

                                                                                  传真:( 010) 82255988

                                                                                  接洽人:叶金松

                                                                                  本基金打点人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件核准,于 1999 年 3

                                                                                  月 26 日创立,注册成本为人民币 18900 万元。制止今朝,基金打点人股东及其

                                                                                  出资比例为:国元证券股份有限公司占注册成本的 41%;新加坡星展银行有限

                                                                                  公司占注册成本的 33%;安徽省名誉包管团体有限公司占注册成本的 13%;安

                                                                                  徽省投资团体控股有限公司占注册成本的 13%。 制止 2017 年 11 月 2 日,基金

                                                                                  打点人共打点七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时打点专户理

                                                                                  工业品。

                                                                                  二、首要职员环境

                                                                                  1、基金打点人董事会成员

                                                                                  周兵老师,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合打算部副主任科

                                                                                  员、香港南洋贸易银行内陆融资部副司理、香港中银国际亚洲有限公司企业财

                                                                                  务部司理、广发证券股份有限公司北京营业总部副总司理(时代兼任海南华银

                                                                                  国际信任投资公司北京证券业务部托管组认真人)、北京向阳门大街证券业务

                                                                                  部总司理。 2004 年 10 月插手长盛基金打点有限公司,曾任公司副总司理、总

                                                                                  司理。现任长盛基金打点有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董

                                                                                  事长。

                                                                                  蔡咏老师,董事,学士,高级经济师。 曾任安徽财经大学财务金融系讲师、

                                                                                  管帐教研室主任, 安徽省国际经济技能相助公司美国分公司财政司理, 安徽省

                                                                                  国际信任投资公司国际金融部司理、深圳证券部司理、证券总部副总司理, 香

                                                                                  港黄山有限公司总司理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。

                                                                                  现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(团体)有

                                                                                  限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金

                                                                                  有限公司董事长。

                                                                                  葛甘牛老师,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包罗所罗门兄弟公司、

                                                                                  瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林团体、德意志银行、荷兰银行、

                                                                                  中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任

                                                                                  公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

                                                                                  陈健元老师,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包罗高盛(亚洲)有限责

                                                                                  任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总司理兼北亚洲区

                                                                                  私家银行营业主管。

                                                                                  钱力老师,董事,博士。曾任安徽省当局办公厅综合调研室干部、科员、

                                                                                  副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽

                                                                                  省当局金融事变办公室综合随处长、副主任、党构成员;淮南市当局副市长、

                                                                                  党构成员;现任安徽省名誉包管团体党委书记、总司理。

                                                                                  陈翔老师,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、

                                                                                  副主任,安徽省当局办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省

                                                                                  当局办公厅一随处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党构成员,安徽

                                                                                  省当局副秘书长、安徽省当局办公厅党构成员,安徽省委统战部副部长、安徽

                                                                                  省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织事变委员

                                                                                  会副书记。现任安徽省投资团体控股有限公司董事长、党委书记。

                                                                                  林培富老师,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信任投资公司国际业

                                                                                  务部科长、副司理、投资银行总部副司理、司理,国元证券有限责任公司基金

                                                                                  公司筹办组认真人。 2005 年 1 月插手长盛基金打点有限公司,曾任公司人力资

                                                                                  源部总监、总司理助理、副总司理,长盛创富资产打点有限公司执行董事。现

                                                                                  任长盛基金打点有限公司总司理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛

                                                                                  创富资产打点有限公司董事长。

                                                                                  李伟强老师,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商打点硕士,美国宾

                                                                                  州州立大学当局打点硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香

                                                                                  港等地投资参谋、副总裁,花旗举世金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际

                                                                                  成本打点有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司认真人。

                                                                                  张仁良老师,独立董事,博士,民众政策讲座传授。曾任香港斲丧者委员

                                                                                  会有关银行界观测的项目和谐人、平静洋经济相助理事会( PECC)属下公司管

                                                                                  制研究小组主席、上海交通大学打点学院兼职传授、上海复旦大学参谋传授、

                                                                                  香港都市大学讲座传授、香港浸会大学工商打点学院院长。现任香港教诲大学

                                                                                  校长、香港金融打点局 ABF 香港创富债券指数基金监视委员会主席。 2007 年被

                                                                                  委任为平静名流。 2009 年获香港特区当局揭晓铜紫荆星章。

                                                                                  荣兆梓老师,独立董事,学士,传授。曾任安徽大学经济学院副院长、院

                                                                                  长。现任安徽大学传授、博士生导师、安徽大学经济与社会成长高档研究院执

                                                                                  行院长、校学术委员会委员,安徽省当局决定咨询专家委员会委员,世界成本

                                                                                  论研究会常务理事,世界马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。

                                                                                  张良庆老师,独立董事,博士。曾任安徽省当局办公厅秘书室主任、副秘

                                                                                  书长,安徽省农信联社理事长,安徽省财务厅研究所所长,安徽省第十一届、

                                                                                  第十二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。

                                                                                  2.监事会成员

                                                                                  刘锦峰密斯,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任

                                                                                  公司投资银行部副总司理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总司理、业

                                                                                  务三部总司理兼成本市场部总司理、国元证券股份有限公司证券事宜代表。现

                                                                                  任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构打点部总司理,

                                                                                  兼任国元股权投资有限公司董事。

                                                                                  吴达老师,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融说明师 CFA。

                                                                                  曾就职于新加坡星展资产打点有限公司,历任星展珊顿环球收益基金司理助理、

                                                                                  星展增裕基金司理,新加坡毕盛高荣资产打点公司亚太专户投资组合司理、资

                                                                                  产设置委员会成员,中原基金打点有限公司国际计策说明师、牢靠收益投资经

                                                                                  理。 2007 年 8 月起插手长盛基金打点有限公司,曾任长盛起劲设置债券型证券

                                                                                  投资基金基金司理,长盛创富资产打点有限公司总司理。现任长盛基金打点有

                                                                                  限公司国际营业部总监,长盛举世景气行业大盘精选殽杂型证券投资基金基金

                                                                                  司理,长盛沪港深上风精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,兼任长盛

                                                                                  基金(香港)有限公司副总司理,长盛创富资产打点有限公司董事。

                                                                                  魏斯诺老师,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产打点有限公司

                                                                                  投资组合司理、高级组合司理,合众资产打点有限公司组合打点部总司理。 2013

                                                                                  年 7 月插手长盛基金打点有限公司,现任社保营业打点部总监,社保组合组合

                                                                                  司理。

                                                                                  3.打点层成员

                                                                                  周兵老师,董事长,经济学硕士。同上。

                                                                                  林培富老师,董事、总司理, 硕士,高级经济师。同上。

                                                                                  杨思乐老师,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学

                                                                                  院硕士学位, 特许另类投资说明师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于

                                                                                  远古团体、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源

                                                                                  有限公司、康联马洪资产打点公司、星展银行有限公司(新加坡)。 2007 年 8 月

                                                                                  起插手长盛基金打点有限公司,现任长盛基金打点有限公司副总司理,兼任长

                                                                                  盛基金(香港)有限公司董事、总司理。

                                                                                  叶金松老师,大学,管帐师。曾任美菱股份有限公司财会部司理,安徽省

                                                                                  信任投资公司财会部副司理,国元证券有限责任公司清理中心主任、风险禁锢

                                                                                  部副司理、司理。 2004 年 10 月起插手长盛基金打点有限公司,现任长盛基金

                                                                                  打点有限公司督察长。

                                                                                  王宁老师, EMBA。历任中原基金打点有限公司基金司理助理,兴业基金

                                                                                  司理等职务。 2005 年 8 匀蚊长盛基金打点有限公司,曾任基金司理助理、长

                                                                                  盛动态精选证券投资基金基金司理、长盛同庆可疏散买卖营业股票型证券投资基金

                                                                                  基金司理、长盛生长代价证券投资基金基金司理、长盛同庆中证 800 指数分级

                                                                                  证券投资基金基金司理、长盛同智上风生长殽杂型证券投资基金( LOF)基金

                                                                                  司理、长盛同德主题增添殽杂型证券投资基金基金司理,公司总司理助理等职

                                                                                  务。现任长盛基金打点有限公司副总司理,社保组合组合司理。

                                                                                  蔡宾老师,中央财经大学硕士,特许金融说明师 CFA。历任宝盈基金打点

                                                                                  有限公司研究员、基金司理助理。 2006 年 2 月插手长盛基金打点有限公司,曾

                                                                                  任研究员、社保组合助理,投资司理,长盛起劲设置债券基金基金司理,长盛

                                                                                  同禧名誉增利债券型证券投资基金基金司理,长盛同鑫保本殽杂型证券投资基

                                                                                  金基金司理,长盛同鑫行业设置殽杂型证券投资基金基金司理,长盛同鑫二号

                                                                                  保本殽杂型证券投资基金基金司理,长盛中小盘精选殽杂型证券投资基金基金

                                                                                  司理,公司总司理助理等职务。现任长盛基金打点有限公司副总司理,牢靠收

                                                                                  益部总监,社保组合组合司理,长盛同享保本殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  4、本基金基金司理

                                                                                  杨衡老师, 1975 年 10 月出生。中国科学院数学与体系科学研究院博士、

                                                                                  博士后。 2007 年 7 月进入长盛基金打点公司,历任牢靠收益研究员、社保组合

                                                                                  组合司理助理、社保组合组合司理、长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基

                                                                                  金司理等职务。自 2016 年 7 月 13 日起兼任长盛盛鑫机动设置殽杂型证券投资

                                                                                  基金基金司理,自 2016年 8月 16日兼任长盛盛辉殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                                  自 2016 年 10 月 25 日兼任长盛盛平机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自

                                                                                  2016年 11月 10日兼任长盛盛崇机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2016

                                                                                  年 11 月 18 日兼任长盛盛丰机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年

                                                                                  1 月 13 日兼任长盛盛腾机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2

                                                                                  月 13 日兼任长盛盛康机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 16

                                                                                  日兼任长盛盛泽机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 16 日兼

                                                                                  任长盛盛兴机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 23 日兼任

                                                                                  长盛盛淳机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 24 日兼任长

                                                                                  盛盛享机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 2 月 27 日兼任长盛

                                                                                  盛瑞机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧

                                                                                  机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵

                                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛弘灵

                                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛乾灵

                                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛泰灵

                                                                                  活设置殽杂型证券投资基金基金司理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任长盛盛杰一年

                                                                                  期按期开放殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  张帆老师, 1983 年 1 月出生。华中科技大学硕士。曾在长江证券股份有限

                                                                                  公司从事债券研究、债券投资事变。 2012 年 4 月插手长盛基金打点有限公司,

                                                                                  曾任非名誉研究员,长盛同丰分级债券型证券投资基金基金司理等职务。现任

                                                                                  养老金营业部认真人,自 2013 年 9 月 18 日起接受长盛纯债债券型证券投资基

                                                                                  金基金司理,自 2013 年 12 月 9 日起兼任长盛添利宝钱币市场基金基金司理,

                                                                                  自 2014 年 6 月 27 日起兼任长盛同丰债券型证券投资基金( LOF)基金司理,

                                                                                  自 2016 年 1 月 20 日起兼任长盛同禧债券型证券投资基金基金司理,自 2016 年

                                                                                  3 月 29 日起兼任长盛同裕纯债债券型证券投资基金基金司理,自 2017 年 5 月 2

                                                                                  日起兼任长盛盛杰一年期按期开放殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  5.投资决定委员会成员

                                                                                  王宁老师,副总司理, EMBA。同上。

                                                                                  蔡宾老师,副总司理,中央财经大学硕士,特许金融说明师 CFA。同上。

                                                                                  吴达老师,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融说明师 CFA。

                                                                                  同上。

                                                                                  魏斯诺老师,监事,英国雷丁大学硕士。同上。

                                                                                  乔培涛老师,清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部司理。 2011

                                                                                  年 8 月插手长盛基金打点有限公司,现任研究部副总监,长盛同益生长回报灵

                                                                                  活设置殽杂型证券投资基金( LOF)基金司理,长盛城镇化主题殽杂型证券投

                                                                                  资基金基金司理,长盛航天海工设备机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                                  长盛国企改良主题机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,长盛创新驱念头动

                                                                                  设置殽杂型证券投资基金基金司理,长盛动态精选证券投资基金基金司理,长

                                                                                  盛高端设备制造机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  上述职员之间均不存在明日支属相关。

                                                                                  三、基金打点人的职责

                                                                                  1、依法召募资金,治理基金份额的发售和挂号事件。

                                                                                  2、治理基金存案手续。

                                                                                  3、对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资。

                                                                                  4、凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分

                                                                                  配收益。

                                                                                  5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。

                                                                                  6、体例基金季度陈诉、中期和年度基金陈诉。

                                                                                  7、计较并通告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值,确定基

                                                                                  金份额申购、赎回价值。

                                                                                  8、治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项。

                                                                                  9、凭证划定召集基金份额持有人大会。

                                                                                  10、生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。

                                                                                  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验

                                                                                  其他法令举动。

                                                                                  12、有关法令、礼貌和中国证监会划定的其他职责。

                                                                                  四、基金打点人理睬

                                                                                  1、基金打点人理睬不从事违背《证券法》的举动,并理睬成立健全内部控

                                                                                  制制度,采纳有用法子,防备违背《证券法》举动的产生;

                                                                                  2、基金打点人理睬不从事违背《基金法》的举动,并理睬成立健全内部风

                                                                                  险节制制度,采纳有用法子,防备下列举动的产生:

                                                                                  ( 1)将基金打点人固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                                  ( 2)不公正地看待打点的差异基金工业;

                                                                                  ( 3)操作基金工业可能职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利

                                                                                  益;

                                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                  ( 5)侵略、调用基金工业;

                                                                                  ( 6)泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现

                                                                                  他人从事相干的买卖营业勾当;

                                                                                  ( 7)玩忽职守,不凭证划定推行职责;

                                                                                  ( 8)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                                  3、基金打点人理睬严酷遵守基金条约,并理睬成立健全内部节制制度,采

                                                                                  取有用法子,防备违背基金条约举动的产生。

                                                                                  4、基金打点人理睬增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国

                                                                                  家有关法令礼貌及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责。

                                                                                  5、基金打点人理睬不从事其他礼貌划定榨取从事的举动。

                                                                                  6、基金司理理睬

                                                                                  ( 1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额

                                                                                  持有人谋取最大好处;

                                                                                  ( 2)不能操作职务之便为本身、受雇人或任何圈外人谋取好处;

                                                                                  ( 3)不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法果真

                                                                                  的基金投资内容、基金投资打算等信息;

                                                                                  ( 4)不以任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                                  五、基金打点人的内部节制制度

                                                                                  1、内部节制的原则

                                                                                  本基金打点人的内部节制遵循以下原则:

                                                                                  ( 1) 健全性原则。 内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和

                                                                                  各级职员,并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节。

                                                                                  ( 2) 有用性原则。 通过科学的内控本领和要领,成立公道的内控措施,维

                                                                                  护内节制度的有用执行。

                                                                                  ( 3)独立性原则。 公司各部分和岗亭职责保持相对独立,,基金资产、公司

                                                                                  自有资产、 委托理财及其他资产的运作该当疏散。

                                                                                  ( 4)彼此制约原则。公司及各部分在内部组织布局和岗亭的配置上要权责

                                                                                  理解、彼此制衡。

                                                                                  ( 5) 本钱效益原则。 公司运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,进步

                                                                                  经济效益,以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。

                                                                                  ( 6)风险节制与营业成长并重原则。公司的成长必需成立在风险节制制度

                                                                                  完美和健全的基本上,内部风险节制应与公司营业成长放在平等职位上。

                                                                                  2、完整精密的内部节制系统

                                                                                  公司成立了“三层节制二道监视”(董事会—策划打点层—营业操纵层、督

                                                                                  察长—监察审核部、风险打点部)内部节制组织系统。董事会下设的风险节制

                                                                                  打点委员会按期可能不按期听取督察长关于公司风险节制方面的陈诉。督察长

                                                                                  认真监视搜查公司内部风险节制环境,组织指导公司监察审核、风险打点部工

                                                                                  作,对基金运作、内部打点的制度执行及遵规遵法举办搜查监视;公司风险控

                                                                                  制委员会按期对基金资产运作的风险举办评估,对存在的风险隐患或发明的风

                                                                                  险题目举办研究;监察审核部通过一般的的监视搜查事变,督促公司各部分持

                                                                                  续完美且严酷执行内节制度,风险打点部通过全面梳理与投资运作相干的法令、

                                                                                  礼貌、基金条约及公司制度,从礼貌限定、条约限定、公司制度限定三个层面

                                                                                  实时和全面显现各基金风险节制要素,明晰风险点并标识各风险点所回收的控

                                                                                  制器材与节制要领,全面增强对各基金投资合规风险监控。

                                                                                  3、内部节制制度的内容

                                                                                  公司严酷凭证《基金法》及其配套礼貌、《证券投资基金打点公司内部节制

                                                                                  指导意见》等相干法令礼貌的划定,凭证正当合规性、全面性、盛大性、当令

                                                                                  性原则,成立健全内部节制制度。公司内部节制制度由内部节制纲要、根基管

                                                                                  理制度和公司及部分营业规章等三部门构成。

                                                                                  ( 1)公司内部节制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和睁开,是公

                                                                                  司各项根基打点制度的纲领和总揽,内部节制纲要对内控方针、内控原则、控

                                                                                  制情形、内控法子等内容加以明晰。

                                                                                  ( 2)公司根基打点制度包罗风险打点制度、审核监察制度、投资打点制度、

                                                                                  基金管帐核算制度、信息披露制度、信息技能打点制度、公司财政制度、资料

                                                                                  档案打点制度、人力资源打点制度和危急处理赏罚制度等。公司根基打点制度在报

                                                                                  经公司董事会核准后实验。

                                                                                  ( 3)公司及部分营业规章是在公司根基打点制度的基本上,对公司及各部

                                                                                  门的首要职责、岗亭配置、岗亭责任、营业流程和操纵守则等的详细声名。公

                                                                                  司及部分营业规章由公司相干部分依据公司章程和根基打点制度,并团结部分

                                                                                  职责和营业运作的要求制定,其拟定和实验需报经公司总司理办公会核准。

                                                                                  公司的内部节制制度按照法令礼貌变革和公司营业成长现实当令修订完

                                                                                  善。公司各部分对规章制度的调解由监察审核部认真搜查与督促。

                                                                                  4、内部节制制度评价与陈诉

                                                                                  公司成立了严酷的内节制度评价措施和陈诉制度,以担保公司内部节制制

                                                                                  度的公道性与有用性。部分认真人是本部分内部节制与风险打点的第一责任人,

                                                                                  须按期搜查本部分的风险节制环境和风险节制法子是否有用,对响应的内部控

                                                                                  制制度的公道性、有用性做出评价,并按照搜查、评价功效实时调解内节制度

                                                                                  或批改举动。公司监察审核部在各部分自我监视基本之上实验再监视,通过对

                                                                                  各项制度执行环境按期、不按期的审核,对各项制度的公道性与有用性举办检

                                                                                  查评价,发明制度不公道的、不合用的,要求相干部分举办修改,同时陈诉公

                                                                                  司总司理和督察长;发明制度未能有用执行、节制失效的,要求相干部分当即

                                                                                  整改,并出具监察陈诉,实时向公司打点层和督察长陈诉。督察长就公司内控

                                                                                  制度建树与执行环境按期向禁锢机构及公司董事会举办陈诉。

                                                                                  5、基金打点人关于内部节制的声明

                                                                                  本公司确知成立内部节制体系、维持其有用性以及有用执行内部节制制度

                                                                                  是本公司董事会及打点层的责任,董事会包袱最终责任;本公司出格声明以上

                                                                                  关于内部节制和风险打点的披露真实、精确,并理睬按照市场的变革和公司的

                                                                                  成长不绝完美风险打点和内部节制制度。

                                                                                  三、基金托管人

                                                                                  一、基金托管人根基环境

                                                                                  名称:中国工商银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                                  创立时刻: 1984 年 1 月 1 日

                                                                                  法定代表人:易会满

                                                                                  注册成本:人民币 35,640,625.71 万元

                                                                                  接洽电话: 010-66105799

                                                                                  接洽人:洪渊

                                                                                  二、首要职员环境

                                                                                  制止 2016 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,均匀年数

                                                                                  30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管职员均拥有研究生以上学历

                                                                                  或高级技能职称。

                                                                                  三、基金托管营业策划环境

                                                                                  作为中国大陆托管处事的先行者,中国工商银行自 1998 年在海内首家提供

                                                                                  托管处事以来,承袭“厚道名誉、勤勉尽责”的宗旨,依赖精密科学的风险管

                                                                                  理和内部节制系统、类型的打点模式、先辈的营运体系和专业的处事团队,严

                                                                                  格推行资产托管人职责,为境表里宽大投资者、金融资产打点机构和企业客户

                                                                                  提供安详、高效、专业的托管处事,揭示优秀的市场形象和影响力。成立了国

                                                                                  内托管银行中最富厚、最成熟的产物线。拥有包罗证券投资基金、信任资产、

                                                                                  保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基

                                                                                  金、证券公司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、贸易银行信贷

                                                                                  资产证券化、基金公司特定客户资产打点、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类

                                                                                  一切的托管产物系统,同时在海内率先开展绩效评估、风险打点等增值处事,

                                                                                  可觉得种种客户提供本性化的托管处事。制止 2016 年 9 月,中国工商银行共托

                                                                                  管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来,本行持续十一年得到香港《亚洲货

                                                                                  币》、英国《环球托管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内陆《证券时报》、

                                                                                  《上海证券报》等境表里势力巨子财经媒体评比的 51 项最佳托管银行大奖;是得到

                                                                                  奖项最多的海内托管银行,精良的处事品格得到海表里金融规模的一连承认和

                                                                                  普及好评。

                                                                                  四、 基金托管人的职责的内容

                                                                                  基金托管人该当推行下列职责:

                                                                                  1、安详保管基金工业;

                                                                                  2、凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户;

                                                                                  3、对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立;

                                                                                  4、生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                                  5、凭证基金条约的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交

                                                                                  割事件;

                                                                                  6、治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                  7、对基金财政管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具意见;

                                                                                  8、复核、检察基金打点人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值;

                                                                                  9、凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                                  10、凭证划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                                  11、法令、礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他职责。

                                                                                  五、基金托管人的内部节制制度

                                                                                  中国工商银行资产托管部自创立以来,各项营业飞速成长,始终保持在资

                                                                                  产托管行业的上风职位。这些后果的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,

                                                                                  一手抓内控建树”的做法是分不开的。资产托管部很是重视改造和增强内部风

                                                                                  险打点事变,在起劲拓展各项托管营业的同时,把增强风险防御和节制的力度,

                                                                                  全心培养内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全进程风险打点作为重

                                                                                  要事变来做。继 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013 年七次顺遂通过

                                                                                  评估组织内部节制和安详法子是否充实的最势力巨子的 SAS70(审计尺度第 70 号)

                                                                                  审视后, 2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)

                                                                                  审视得到无保存意见的节制及有用性陈诉,表白独立第三方对我行托管处事在

                                                                                  风险打点、内部节制方面的健全性和有用性的全面承认。也证明中国工商银行

                                                                                  托管处事的风险节制手段已经与国际大型托管银行接轨,到达国际先历程度。

                                                                                  今朝, ISAE3402 审视已经成为年度化、通例化的内控事变本领。

                                                                                  1、内部风险节制方针

                                                                                  担保营业运作严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,强化和成立守

                                                                                  法策划、类型运作的策划头脑和策划气魄沤背同形成一个运作类型化、打点科学化、

                                                                                  监节制度化的内控系统;防御和化解策划风险,担保托管资产的安详完备;维

                                                                                  护持有人的权益;保障资产托管营业安详、有用、妥当运行。

                                                                                  2、内部风险节制组织布局

                                                                                  中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行审核监

                                                                                  察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部

                                                                                  各营业处室配合构成。总行审核监察部分认真拟定全行风险打点政策,对各业

                                                                                  务部分风险节制事变举办指导、监视。资产托管部内部配置专门认真审核监察

                                                                                  事变的内部风险节制处,配备专职审核监察职员,在总司理的直接率领下,依

                                                                                  照有关法令规章,对营业的运行独立利用审核监察权柄。各营业处室在各自职

                                                                                  责范畴内实验详细的风险节制法子。

                                                                                  3、内部风险节制原则

                                                                                  ( 1)正当性原则。内节制度该当切合国度法令礼貌及禁锢机构的禁锢要求,

                                                                                  并贯串于托管营业策划打点勾当的始终。

                                                                                  ( 2)完备性原则。托管营业的各项策划打点勾当都必需有响应的类型措施

                                                                                  和监视制约;监视制约应渗出到托管营业的全进程和各个操纵环节,包围全部

                                                                                  的部分、岗亭和职员。

                                                                                  ( 3)实时性原则。托管营业策划勾当必需在产生时能精确实时地记录;按

                                                                                  照“内控优先”的原则,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相干的

                                                                                  规章制度。

                                                                                  ( 4)盛大性原则。各项营业策划勾当必需防御风险,盛大策划,担保基金

                                                                                  资产和其他委托资产的安详与完备。

                                                                                  ( 5)有用性原则。内节制度应按照国度政策、法令及策划打点的必要当令

                                                                                  修改完美,并担保获得全面落实执行,不得有任何空间、时限及职员的破例。

                                                                                  ( 6)独立性原则。设立专门推行托管人职责的打点部分;直接操纵职员和

                                                                                  节制职员必需相对独立,恰当疏散;内节制度的搜查、评价部分必需独立于内

                                                                                  节制度的拟定和执行部分。

                                                                                  4、内部风险节制法子实验

                                                                                  ( 1)严酷的断绝制度。资产托管营业与传统营业实施严酷疏散,成立了明

                                                                                  确的岗亭职责、科学的营业流程、具体的操纵手册、严酷的职员举动类型等一

                                                                                  系列规章制度,并采纳了精采的防火墙断绝制度,可以或许确保资产独立、情形独

                                                                                  立、职员独立、营业制度和打点独立、收集独立。

                                                                                  ( 2)高层搜查。主管行率领与部分高级打点层作为工行托管营业政策和策

                                                                                  略的拟定者和打点者,要求下级部分实时陈诉策划打点环境和出格环境,以检

                                                                                  查资产托管部在实现内部节制方针方面的盼望,并按照搜查环境提出内部节制

                                                                                  法子,督促职能打点部分改造。

                                                                                  ( 3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭责任制,成立“自控防地”、“互

                                                                                  控防地”、“监控防地”三道节制防地,健全绩效查核和鼓励机制,树立“以人

                                                                                  为本”的内控文化,加强员工的责任心和声誉感,培养团队精力和焦点竞争力。

                                                                                  并通过举办按期、定向的营业与职业道德培训、签署理睬书,使员工树立风险

                                                                                  防御与节制理念。

                                                                                  ( 4)策划节制。资产托管部通过拟定打算、体例预算等要领开展各类营业

                                                                                  营销勾当、处理赏罚各项事宜,从而有用地节制和设置组织资源,到达资源操作和

                                                                                  效益最大化目标。

                                                                                  ( 5)内部风险打点。资产托管部通过审核监察、风险评估等方法增强内部

                                                                                  风险打点,按期或不按期地对营业运作状况举办搜查、监控,指导营业部分进

                                                                                  行风险辨认、评估,拟定并实验风险节制法子,排查风险隐患。

                                                                                  ( 6)数据安详节制。我们通过营业操纵区相对独立、数据和传真加密、数

                                                                                  据传输线路的冗余备份、监控办法的运用和保障等法子来保障数据安详。

                                                                                  ( 7)应急筹备与相应。资产托管营业成立专门的劫难规复中心,拟定了基

                                                                                  于数据、应用、操纵、情形四个层面的完整的劫难规复方案,并组织员工按期

                                                                                  演练。为使演练越发靠近拭魅战,资产托管部不绝进步演练尺度,从最初的凭证

                                                                                  预订时刻演练成长到此刻的“随机演练”。从演练功效看,资产托管部完全有能

                                                                                  力在产生劫难的环境下两个小时内规复营业。

                                                                                  5、资产托管部内部风险节制环境

                                                                                  ( 1)资产托管部内部配置专职审核监察部分,配备专职审核监察职员,在

                                                                                  总司理的直接率领下,依照有关法令规章,全面贯彻落实全程监控头脑,确保

                                                                                  资产托管营业康健、不变地成长。

                                                                                  ( 2)完美组织布局,实验全员风险打点。完美的风险打点系统必要从上至

                                                                                  下每个员工的配合参加,只有这样,风险节制制度和法子才会全面、有用。资

                                                                                  产托管部实验全员风险打点,将风险节制责任落实到详细营业部分和营业岗亭,

                                                                                  每位员工对本身岗亭职责范畴内的风险认真,通过成立纵向双人制、横向多部

                                                                                  门制的内部组织布局,形成差异部分、差异岗亭彼此制衡的组织布局。

                                                                                  ( 3)成立健全规章制度。资产托管部异常重视内节制度的建树,不停僵持

                                                                                  把风险防御和节制的理念和要领融入岗亭职责、制度建树和事变流程中。颠末

                                                                                  多年全力,资产托管部已经成立了一整套内部风险节制制度,包罗:岗亭职责、

                                                                                  营业操纵流程、审核监察制度、信息披露制度等,包围全部部分和岗亭,渗出

                                                                                  各项营业进程,形成各个营业环节之间的彼此制约机制。

                                                                                  ( 4)内部风险节制始终是托管部事变重点之一,保持与营业成长平等职位。

                                                                                  资产托管营业是贸易银行新兴的中间营业,资产托管部从创立之日起就出格强

                                                                                  调类型运作,一向将成立一个体系、高效的风险防御和节制系统作为事变重点。

                                                                                  跟着市场情形的变革和托管营业的快速成长,新题目、新环境不绝呈现,资产

                                                                                  托管部始终将风险打点放在与营业成长平等重要的位置,视风险防御和节制为

                                                                                  托管营业保留和成长的生命线。

                                                                                  四、相干处事机构

                                                                                  一、基金份额发售机构

                                                                                  1、直销机构

                                                                                  长盛基金打点有限公司直销中心

                                                                                  地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层

                                                                                  法定代表人: 周兵

                                                                                  邮政编码: 100088

                                                                                  电话:( 010) 82019799、 82019795

                                                                                  传真:( 010) 82255981、 82255982

                                                                                  接洽人:吕雪飞、张晓丽

                                                                                  2、代销机构

                                                                                  (1) 中国工商银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                                  办公地点: 北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                                  法定代表人:易会满

                                                                                  接洽人:杨菲

                                                                                  电话: 010-66107909

                                                                                  传真: 010-66107914

                                                                                  客户处事电话: 95588

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (2) 诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 8 楼

                                                                                  法定代表人:汪静波

                                                                                  接洽人:张姚杰

                                                                                  接洽电话: 021-38509636

                                                                                  传真: 021-38509777

                                                                                  客服电话: 400-821-5399

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (3) 深圳众禄金融控股有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号成长银行大厦 25 楼 I、 J 单位

                                                                                  办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                  接洽人:童彩萍

                                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                                  客服电话: 4006-788-887

                                                                                  公司网站: 及

                                                                                  (4) 上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                                                                  办公地点:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

                                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                                  接洽人:张茹

                                                                                  开放式基金咨询电话: 400-700-9665

                                                                                  开放式基金营业传真: 021-68596916

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (5) 上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                  住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

                                                                                  法定代表人:着实

                                                                                  接洽人:丁姗姗

                                                                                  接洽电话: 010-65980380

                                                                                  传真: 010-65980408

                                                                                  客服电话: 400-1818-188

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (6) 蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F

                                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                                  接洽人:韩爱彬

                                                                                  客服电话: 4000-766-123

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (7) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                                  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

                                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

                                                                                  法定代表人:马令海

                                                                                  接洽人:邓洁

                                                                                  接洽电话: 010-58321105

                                                                                  传真: 010-58325282

                                                                                  客服电话: 4008507771

                                                                                  网站:

                                                                                  (8) 和讯信息科技有限公司

                                                                                  住所:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                                  法定代表人:王莉

                                                                                  接洽人:刘洋

                                                                                  接洽电话: 021-20835787

                                                                                  客服电话: 400-920-0022

                                                                                  网站:

                                                                                  (9) 浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务财富园 2 号楼 2 楼

                                                                                  法定代表人:凌顺平

                                                                                  接洽人:吴强

                                                                                  接洽电话: 0571-88911818-

                                                                                  传真: 0571-86800423

                                                                                  客服电话: 0571-88920897 4008-773-772

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (10) 北京恒天明泽基金贩卖有限公司

                                                                                  住所:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001

                                                                                  法定代表人:周斌

                                                                                  接洽人:祖杰

                                                                                  电话: 010-59313555

                                                                                  传真: 010-59313586

                                                                                  客服电话: 4007-868-868

                                                                                  网站:

                                                                                  (11) 北京钱景财产投资打点有限公司

                                                                                  住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                  办公地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                                  法定代表人:赵荣春

                                                                                  接洽人:周悦

                                                                                  接洽电话: 010-57418829

                                                                                  传真: 010-57569671

                                                                                  客服电话: 400-678-5095

                                                                                  网站:

                                                                                  (12) 众升财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                                  住所:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单位

                                                                                  办公地点:北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

                                                                                  法定代表人:李招娣

                                                                                  接洽人:李艳

                                                                                  电话: 010-59497361

                                                                                  客服电话: 400-059-8888

                                                                                  网站:

                                                                                  (13) 上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

                                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                                  接洽人: 郑茵华

                                                                                  电话: 021-20691831

                                                                                  传真: 021-20691861

                                                                                  客户处事电话:400-820-2899

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (14) 一起财产(北京)信息科技有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

                                                                                  办公地点:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新天下广场 A 座 2208

                                                                                  法定代表人:吴雪秀

                                                                                  接洽人:段京璐

                                                                                  电话: 010-88312877

                                                                                  传真: 010-88312099

                                                                                  客户处事电话: 400-001-1566

                                                                                  网址:

                                                                                  (15) 上海联泰资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 227 号 3 层 310 室

                                                                                  办公地点:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

                                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                                  接洽人:陈东

                                                                                  电话: 021-51507071

                                                                                  传真: 021-62990063

                                                                                  客户处事电话: 021-51507071

                                                                                  网址:

                                                                                  (16) 上海汇付金融处事有限公司

                                                                                  注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

                                                                                  办公地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

                                                                                  法定代表人:冯修敏

                                                                                  接洽人:周丹

                                                                                  电话: 021-33323999*8318

                                                                                  传真: 021-33323830

                                                                                  客服电话: 4008202819

                                                                                  网站: fund.bundtrade.com

                                                                                  (17) 济安财产(北京)成本打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路 7 号财产中心 A 座 46 层

                                                                                  法定代表人:杨健

                                                                                  接洽人:李海燕

                                                                                  电话: 010-65309516 转 814

                                                                                  传真: 010-65330699

                                                                                  客服电话: 400-673-7010

                                                                                  网站:

                                                                                  (18) 上海陆金所资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                                  法定代表人:郭坚

                                                                                  接洽人:程晨

                                                                                  电话: 02120665952

                                                                                  传真: 02122066653

                                                                                  客服电话: 400-821-9031

                                                                                  网站: lufunds.com

                                                                                  (19) 北京虹点基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单位

                                                                                  办公地点:北京市向阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

                                                                                  法定代表人:胡伟

                                                                                  接洽人:牛亚楠

                                                                                  传真: 010-65951887

                                                                                  客户处事电话: 400-618-0707

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (20) 上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海

                                                                                  泰和经济成长区)

                                                                                  办公地点:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

                                                                                  法定代表人:王翔

                                                                                  接洽人: 俞申莉

                                                                                  电话: 021-65370077

                                                                                  传真: 021-55085991

                                                                                  客户处事电话: 021-65370077

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (21) 北京君德汇富投资咨询有限公司

                                                                                  注册地点:北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

                                                                                  法定代表人:李振

                                                                                  接洽人:周汶

                                                                                  电话: 13810043063

                                                                                  传真: 010-65174782

                                                                                  客户处事电话: 400-057-8855

                                                                                  公司网址:

                                                                                  https://www.kstreasure.com/

                                                                                  (22) 北京格上富信投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                                                                  法定代表人:李悦章

                                                                                  接洽人:张林

                                                                                  电话: 010-6598 3311

                                                                                  传真: 010-6598 3333

                                                                                  客户处事电话: 010-6598 3367

                                                                                  网址:

                                                                                  (23) 大泰金石投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心当代五项馆 2105 室

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

                                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                                  接洽人:朱海涛

                                                                                  接洽电话: 021-20324000

                                                                                  传真: 021-20324199

                                                                                  客服电话: 400-928-2266

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (24) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                                                                                  注册地点:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

                                                                                  办公地点:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世财讯中心 A 座 5 层

                                                                                  法定代表人: 钱昊旻

                                                                                  接洽人:孙雯

                                                                                  接洽电话: 010-59336519

                                                                                  传真: 010-59336500

                                                                                  客服电话: 4008-909-998

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (25) 北京汇成基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                                  接洽人:丁向坤

                                                                                  接洽电话: 010-56282140

                                                                                  传真: 010-62680827

                                                                                  客服电话: 4006199059

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (26) 上海大伶俐财产打点有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103

                                                                                  单位

                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103

                                                                                  单位

                                                                                  法定代表人:申健

                                                                                  接洽人:印强明

                                                                                  接洽电话: 021-20219988

                                                                                  传真: 021-20219923

                                                                                  客服电话: 021-20219931

                                                                                  公司网址: 8.gw.com.cn

                                                                                  (27) 北京广源达信投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

                                                                                  办公地点:北京市向阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

                                                                                  法定代表人:齐剑辉

                                                                                  接洽人:王英俊

                                                                                  接洽电话: 13911468997

                                                                                  传真: 010-82055860

                                                                                  客服电话: 4006236060

                                                                                  公司网址: www: niuniufund.com

                                                                                  (28) 北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地

                                                                                  块新浪总部科研楼 5 层 518 室

                                                                                  办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地

                                                                                  块新浪总部科研楼 5 层 518 室

                                                                                  法定代表人:李昭琛

                                                                                  接洽人:吴翠

                                                                                  接洽电话: 18910449680

                                                                                  传真: 8610-62675979

                                                                                  客服电话: 010-62675369

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (29) 凤凰金信(银川)投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号

                                                                                  14 层 1402

                                                                                  办公地点:北京市向阳区紫月路 18 号院 朝来高科技财富园 18 号楼

                                                                                  法定代表人:程刚

                                                                                  接洽人:张旭

                                                                                  接洽电话: 010-58160168

                                                                                  传真: 010-58160173

                                                                                  客服电话: 4008-105-919

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (30) 上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                                  注册地点: 中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、

                                                                                  03 室

                                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、

                                                                                  03 室

                                                                                  法定代表人: 胡燕亮

                                                                                  接洽人:李娟

                                                                                  接洽电话: 021-50810687

                                                                                  传真: 021-58300279

                                                                                  客服电话: 021-50810673

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (31) 北京懒猫金融信息处事有限公司

                                                                                  注册地点:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

                                                                                  办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111 号(国投尚科大厦

                                                                                  5 层)

                                                                                  法定代表人:许现良

                                                                                  接洽人:李雪

                                                                                  接洽电话: 13426481033

                                                                                  传真: 010-87723200

                                                                                  客服电话: 4001-500-882

                                                                                  公司网址: https://www.lanmao.com

                                                                                  (32) 南京苏宁基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                                  办公地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                                  法定代表人:钱燕飞

                                                                                  接洽人:王锋

                                                                                  接洽电话: 025-66996699-887226

                                                                                  传真: 025-66008800-887226

                                                                                  客服电话: 95177

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (33) 深圳前海微众银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

                                                                                  前海商务秘书有限公司)

                                                                                  办公地点:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼

                                                                                  法定代表人:顾敏

                                                                                  接洽人:凌云

                                                                                  接洽电话: 0755-89462721

                                                                                  传真: 0755-86700688

                                                                                  客服电话: 400-999-8800

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层, 200127

                                                                                  办公地点:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

                                                                                  法定代表人:戴新装

                                                                                  接洽人:江辉

                                                                                  接洽电话: 021-20538888

                                                                                  传真: 021-20538999

                                                                                  客服电话: 400-820-1515

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (35) 金惠家保险署理有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

                                                                                  办公地点:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107

                                                                                  法定代表人:夏予柱

                                                                                  接洽人:胡明哲

                                                                                  接洽电话: 028-62825297

                                                                                  传真: 028-62825327

                                                                                  客服电话: 400-8557333

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (36) 北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                  办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                                  接洽人:戚晓强

                                                                                  接洽电话: 010-61840688

                                                                                  传真: 010-61840699

                                                                                  客服电话: 400-0618-518

                                                                                  公司网址: https://danjuanapp.com

                                                                                  (37) 北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

                                                                                  办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街十八号院京东团体总

                                                                                  部 A 座

                                                                                  法定代表人:江卉

                                                                                  接洽人:万容

                                                                                  接洽电话: 18910325400

                                                                                  传真: 010-89188000

                                                                                  客服电话:

                                                                                  小我私人营业: 95118 , 4000988511

                                                                                  企业营业: 4000888816

                                                                                  公司网址:

                                                                                  二、注册挂号机构

                                                                                  名称:长盛基金打点有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

                                                                                  办公地点:北京市海淀区北平静庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

                                                                                  法定代表人:周兵

                                                                                  电话:( 010) 82019988

                                                                                  传真:( 010) 82255988

                                                                                  接洽人:龚珉

                                                                                  三、出具法令意见书的状师事宜所

                                                                                  名称:上海市海华永泰状师事宜所

                                                                                  注册地点:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法令处事园区 302 室

                                                                                  办公地点:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层

                                                                                  认真人: 张诚

                                                                                  电话:( 021) 58773177

                                                                                  传真:( 021) 58773268

                                                                                  接洽人:张兰

                                                                                  包办状师:张兰、梁丽金

                                                                                  四、审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                                  办公地点:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

                                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                                  电话:( 021) 2323 2271

                                                                                  传真:( 021) 23238800

                                                                                  包办管帐师:陈玲、张振波

                                                                                  接洽人:张振波

                                                                                  五、基金的名称

                                                                                  本基金名称:长盛盛杰一年期按期开放殽杂型证券投资基金

                                                                                  六、基金的范例

                                                                                  基金范例:殽杂型

                                                                                  七、基金的投资方针

                                                                                  通过优化的资产设置,前瞻性掌握差异时期股票市场和债券市场的投资机

                                                                                  会,在严酷节制风险的条件下满意投资者实现成本增值的投资需求。

                                                                                  八、基金的投资范畴

                                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的

                                                                                  股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券(国债、

                                                                                  金融债、企颐魅债、公司债、次级债、可转换债券(含疏散买卖营业可转债)、可互换

                                                                                  债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、中小企业私募债及其

                                                                                  他经中国证监会应承基金投资的债券)、权证、股指期货、国债期货、债券回购、

                                                                                  钱币市场器材、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法令礼貌或中国证监会

                                                                                  应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。如法令礼貌或

                                                                                  禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其

                                                                                  纳入投资范畴,并可依据届时有用的法令礼貌当令公道地调解投资范畴。

                                                                                  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;开放

                                                                                  期内每个买卖营业日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,

                                                                                  现金或到期日在一年以内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                  如法令礼貌或中国证监会改观投资品种的投资比例限定,基金打点人在推行

                                                                                  恰当措施后,可以调解上述投资品种的投资比例。

                                                                                  九、基金的投资计策

                                                                                  ( I)大类资产设置

                                                                                  在大类资产设置中,本基金将首要思量:( 1)宏观经济指标,包罗 GDP 增

                                                                                  长率、家产增进值、 PPI、 CPI、市场利率变革、收支口数据变革等;( 2)微观经

                                                                                  济指标,包罗各行业首要企业的红利变革环境及红利预期等;( 3)市场指标,包

                                                                                  括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值程度及与海外市场的

                                                                                  较量、市场资金的供求相关及其变革等;( 4)政策身分,包罗财务政策、钱币政

                                                                                  策、财富政策及其余与证券市场亲近相干的各类政策。

                                                                                  本基金将通过深入说明上述指标与身分,动态调解基金资产在股票、债券、

                                                                                  钱币市场器材等种别资产间的分派比例,节制市场风险,进步设置服从。

                                                                                  ( II)股票投资计策

                                                                                  在股票投资方面,本基金打点人将全面深入地掌握上市公司根基面,运用基

                                                                                  金打点人的研究平台和股票估值系统,深入掘客股票内涵代价,团结市场估值水

                                                                                  和善股市投资情形,充实思量行业景气水平、企业竞争上风等身分,有用辨认并

                                                                                  防御风险,以获取较好收益。

                                                                                  1、行业设置计策

                                                                                  本基金通过对国度宏观经济运行、财富布局调解、行业自身生命周期、对国

                                                                                  民经济成长孝顺水平以及行业技能创新等影响行业中恒久成长的根天性身分进

                                                                                  行说明,对处于不变的中恒久成长趋势和预期进入不变的中恒久成长趋势的行业

                                                                                  作为重点行业资产举办设置。存眷指标包罗:

                                                                                  ( 1)财富政策变革:说明与各个细分规模相干的扶持或压抑政策,判定政

                                                                                  策对行业远景的影响;

                                                                                  ( 2)景气状况:判定各子规模的景气特性,选取阶段性景心胸较高的细分

                                                                                  规模重点设置;

                                                                                  ( 3)相对红利和估值程度:动态说明各细分规模的相对红利和估值程度,

                                                                                  进步阶段性被市场低估的、红利预期较高子规模设置比例,低落阶段性被市场高

                                                                                  估、红利预期较低的子行业设置比例;

                                                                                  ( 4)资产市场环境:按照成本市场环境,在市场处于趋势性降落通道态势

                                                                                  时,晋升方向防止性的子行业设置;在市场景心胸晋升或呈现明明反转、上升信

                                                                                  号时,晋升偏周期性的子行业设置。

                                                                                  2、个股设置计策

                                                                                  在行业设置的基本上,通过定性说明和定量说明相团结的步伐,挑选具备较

                                                                                  大投资代价的上市公司。

                                                                                  ( 1)定性说明:本基金对上市公司的竞争上风举办定性评估。上市公司在

                                                                                  行业中的相对竞争力是抉择投资代价的重要依据,首要包罗以下几个方面:

                                                                                  A、市场上风,包罗上市公司的市园职位和市场份额;在细分市场是否占有

                                                                                  领先位置;是否具有品牌招呼力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销收集方

                                                                                  面的上风等;

                                                                                  B、资源和把持上风,包罗是否拥有奇异上风的物资或非物质资源,好比市

                                                                                  场资源、专利技能等;

                                                                                  C、产物上风,包罗是否拥有奇异的、难以仿照的产物;对产物的订价手段

                                                                                  等;

                                                                                  D、其他上风,譬喻是否受到中央或处所当局政策的扶持等身分。

                                                                                  本基金还对上市公司策划状况和公司管理环境举办定性说明,首要考查上市

                                                                                  公司是否有明晰、公道的成长计谋;是否拥有较为清楚的策划计策和策划模式;

                                                                                  是否具有公道的管理布局,打点团队是否连合高效、履历富厚,是否具有进取精

                                                                                  神等。

                                                                                  ( 2)定量说明

                                                                                  本基金将对反应上市公司质量和增添潜力的首要财政和估值指标举办定量

                                                                                  说明。在对上市公司红利增添远景举办说明时,本基金将充实操作上市公司的财

                                                                                  务数据,通过上市公司的生长手段指标举办量化筛选,首要包罗每股收益增添率、

                                                                                  净资产增添率等。

                                                                                  在上述研究基本上,本基金将通过定量与定性相团结的评估要领,对上市公

                                                                                  司的增添远景举办说明,力图所选择的企业具备恒久竞争上风。

                                                                                  3、动态调解和组合优化计策

                                                                                  本基金打点将按照经济成长状况、财富布局进级、技能成长状况及国度相干

                                                                                  政策身分对设置的行业和上市公司进动作态调解。另外,基于基金组合中单个证

                                                                                  券的预期收益及风险特征,对投资组合举办优化,在公道风险程度下追求基金收

                                                                                  益最大化。

                                                                                  ( III)债券投资计策

                                                                                  1、平凡债券投资计策

                                                                                  本基金的债券投资采纳妥当的投资打点方法,得到与风险相匹配的投资收

                                                                                  益,以实此刻必然水平上规避股票市场的体系性风险和担保基金资产的活动性。

                                                                                  本基金通过说明将来市场利率趋势及市场名誉情形变革偏向,综合思量差异

                                                                                  券种收益率程度、名誉风险、活动性等身分,结构债券投资组合。在现实的投资

                                                                                  运作中,本基金将运用久期节制计策、收益率曲线计策、种别选择计策、个券选

                                                                                  择计策等多种计策,获取债券市场的恒久不变收益。

                                                                                  2、中小企业私募债投资计策

                                                                                  本基金将在严酷节制名誉风险的基本上,通过精密的投资决定流程、投资授

                                                                                  权审批机制、齐集买卖营业制度等保障盛大投资于中小企业私募债券,并通过组合管

                                                                                  理、分手化投资、公道审慎地评估、猜测和节制相干风险,实现投资收益的最大

                                                                                  化。本基金依赖内部名誉评级辖档同续跟踪研究发借主体的策划状况、财政指标

                                                                                  等环境,对其名誉风险举办评估并作出实时回响。内部名誉评级以深入的企业基

                                                                                  本面说明为基本,团结定性和定量要领,注重对企业将来偿债手段的说明评估,

                                                                                  按照评估功效对中小企业私募债券举办分类,以便精确地评估中小企业私募债券

                                                                                  的名誉风险水平,并实时跟踪其名誉风险的变革。

                                                                                  ( IV)股指期货投资计策

                                                                                  本基金将以投资组合的避险保值和有用打点为方针,在风险可控的条件下,

                                                                                  本着审慎原则,恰当参加股指期货的投资。操作股指期货活动性好,买卖营业本钱低

                                                                                  等特点,在市场向下发动净值走低时,通过股指期货快速低落投资组合的仓位,

                                                                                  从而调解投资组合的风险袒露,停止市场的体系性风险,改进组合的风险收益特

                                                                                  性;并在市场快速向上基金难以实时进步仓位时,通过股指期货快速进步投资组

                                                                                  合的仓位,从而进步基金资产收益。

                                                                                  ( V)国债期货投资计策

                                                                                  本基金在举办国债期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要目

                                                                                  的,回收活动性好、买卖营业活泼的期货合约,通过对债券买卖营业市场和期货市场运行

                                                                                  趋势的研究,团结国债期货的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资产举办

                                                                                  匹配,通过多头或空头套期保值等计策举办套期保值操纵。基金打点人将充实考

                                                                                  虑国债期货的收益性、活动性及风险性特性,运用国债期货对冲体系风险、对冲

                                                                                  非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金融衍生品的杠杆浸染,以

                                                                                  到达低落投资组合的整体风险的目标。

                                                                                  ( VI)权证投资计策

                                                                                  本基金的权证投资是以权证的市场代价说明为基本,配以权证订价模子寻求

                                                                                  其公道估值程度,以主动式的科学投资打点为本领,充实思量权证资产的收益性、

                                                                                  活动性及风险性特性,通过资产设置、品种与类属选择,追求基金资产不变的当

                                                                                  期收益。

                                                                                  ( VII)资产支持证券投资计策

                                                                                  本基金投资资产支持证券将综合运用久期打点、收益率曲线、个券选择和把

                                                                                  握市场买卖营业机遇等起劲计策,在严酷遵遵法令礼貌和基金条约基本上,通过名誉

                                                                                  研究和活动性打点,选择经风险调解后相对代价较高的品种举办投资,以期得到

                                                                                  恒久不变收益。

                                                                                  ( VIII)开放期投资计策

                                                                                  本基金以按期开放方法运作,即采纳在关闭期内关闭运作、关闭期与关闭期

                                                                                  之间按期开放的运作方法。开放期内,基金局限将跟着投资人对本基金份额的申

                                                                                  购与赎回而不绝变革。因此本基金在开放期将保持资产恰当的活动性,以应付当

                                                                                  时市场前提下的赎回要求,并低落资产的活动性风险,做好活动性打点。

                                                                                  此后,跟着证券市场的成长、金融器材的富厚和买卖营业方法的创新等,基金还

                                                                                  将起劲寻求其他投资机遇,如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,

                                                                                  本基金将在推行恰当措施后,将其纳入投资范畴以富厚组合投资计策。

                                                                                  (七)投资限定

                                                                                  1、组合限定

                                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                                  ( 1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;

                                                                                  ( 2)开放期内,每个买卖营业日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳

                                                                                  的买卖营业担保金后,现金或到期日在一年以内的当局债券的投资比例不低于基金资

                                                                                  产净值的 5%;

                                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证

                                                                                  券的 10%;

                                                                                  ( 5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                                  ( 6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的

                                                                                  10%;

                                                                                  ( 7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资

                                                                                  产净值的 0.5%;

                                                                                  ( 8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出

                                                                                  基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的

                                                                                  20%;

                                                                                  ( 10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出

                                                                                  该资产支持证券局限的 10%;

                                                                                  ( 11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持

                                                                                  证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                                  ( 12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

                                                                                  基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评

                                                                                  级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                                  ( 13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总

                                                                                  资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                                  ( 14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基

                                                                                  金资产净值的 40%,债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

                                                                                  ( 15)本基金参加国债期货、股指期货买卖营业,该当遵守下列要求:

                                                                                  1)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基

                                                                                  金资产净值的 10%;

                                                                                  2)本基金如参加股指期货和国债期货买卖营业的,在任何买卖营业日日终,持有的

                                                                                  买入国债期货和股指期货合约代价与有价证券市值之和,不得高出基金资产净值

                                                                                  的 95%。个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的当局债券)、

                                                                                  权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

                                                                                  3)本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得高出基金

                                                                                  持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

                                                                                  代价,合计(轧差计较)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;本基

                                                                                  金在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一

                                                                                  买卖营业日基金资产净值的 20%;

                                                                                  4)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入国债期货合约代价不得高出基金

                                                                                  资产净值的 15%;在任何买卖营业日日终,持有的卖出国债期货合约代价不得高出基

                                                                                  金持有的债券总市值的 30%;在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的国债期货合

                                                                                  约的成交金额不得高出上生平意营业日基金资产净值的 30%;

                                                                                  ( 16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值

                                                                                  的 10%;

                                                                                  ( 17)开放期内,基金总资产不得高出基金净资产的 140%;关闭期内,本

                                                                                  基金的基金总资产不得高出基金净资产的 200%;

                                                                                  ( 18)法令礼貌及中国证监会划定的其他投资限定。

                                                                                  除上述第( 12)项外,因证券期货市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换

                                                                                  等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金管

                                                                                  理人该当在 10 个买卖营业日内举办调解。法令礼貌或中国证监会还有规按时,从其

                                                                                  划定。

                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

                                                                                  合基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴该当切合基金条约的

                                                                                  约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                                  假如法令礼貌对上述投资比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。法令

                                                                                  礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则基金打点人在推行恰当措施

                                                                                  后,本基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不必要经基金份额持有人大会

                                                                                  审议。如本基金增进投资品种,投资限定以法令礼貌和中国证监会的划定为准。

                                                                                  2、榨取举动

                                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是国务院证券监视打点机构还有划定的除外;

                                                                                  ( 5)向其他基金打点人、基金托管人出资;

                                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                  ( 7)法令、行政礼貌和由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,基金打点人在

                                                                                  推行恰当措施后,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                  3、基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、

                                                                                  现实节制人可能与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证

                                                                                  券,可能从事其他重大关联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循

                                                                                  基金份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机

                                                                                  制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人的赞成,并

                                                                                  按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分

                                                                                  之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办

                                                                                  检察。

                                                                                  十、 基金的业绩较量基准

                                                                                  本基金业绩较量基准: 沪深 300 指数收益率*15%+中证综合债指数收益率

                                                                                  *85%

                                                                                  沪深 300 指数是由中证指数有限公司体例,从上海和深圳证券市场中选取

                                                                                  300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择尺度为局限大、活动性好的股票,

                                                                                  今朝沪深 300 指数样本包围了沪深市场六成阁下的市值,具有精采的市场代表

                                                                                  性。中证综合债券指数由中证指数有限公司体例,是综合反应银行间和买卖营业所市

                                                                                  场国债、金融债、企颐魅债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在

                                                                                  中证全债指数样本的基本上,增进了央行单据、短期融资券以及一年期以下的国

                                                                                  债、金融债和企颐魅债,以更全面地反应我国债券市场的整体价值变换趋势,为债

                                                                                  券投资者提供更合适的市场基准。本基金是殽杂型基金,股票投资占基金资产的

                                                                                  比例为 0-30%,别的资产首要投资于债券、钱币市场器材、资产支持证券等金融

                                                                                  器材。因此,“沪深 300 指数收益率*15%+中证综合债指数收益率*85%”是得当

                                                                                  权衡本基金投资业绩的较量基准。

                                                                                  假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业绩

                                                                                  较量基准推出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数时,本

                                                                                  基金经基金打点人和基金托管人协商同等,可以在报中国证监会存案后改观业绩

                                                                                  较量基准并实时通告。假如本基金业绩较量基准所参照的指数在将来不再宣布

                                                                                  时,基金打点人可以依据维护基金份额持有人正当权益的原则,经基金托管人同

                                                                                  意并按禁锢部分要求推行恰当措施后,选取相似的或可更换的指数作为业绩较量

                                                                                  基准的参照指数,无需召开基金份额持有人大会。

                                                                                  十一、基金的风险收益特性

                                                                                  本基金为殽杂型基金,其恒久均匀风险和预期收益程度低于股票型基金,高

                                                                                  于债券型基金、钱币市场基金。

                                                                                  十二、基金的投资组合陈诉

                                                                                  本基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性

                                                                                  告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                                  本基金托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金条约划定复核了本报

                                                                                  告中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在卖弄记

                                                                                  载、 误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                                  本投资组合陈诉所载数据取自长盛盛杰一年期按期开放殽杂型证券投资基

                                                                                  金 2017 年第 3 季度陈诉,陈诉截至日: 2017 年 9 月 30 日。本陈诉中财政资料

                                                                                  未经审计。

                                                                                  1、 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)

                                                                                  1 权益投资 17,921,118.00 2.99

                                                                                  个中:股票 17,921,118.00 2.99

                                                                                  2 基金投资 - -

                                                                                  3 牢靠收益投资 551,975,852.60 92.08

                                                                                  个中:债券 551,975,852.60 92.08

                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                  4 贵金属投资 - -

                                                                                  5 金融衍生品投资 - -

                                                                                  6 买入返售金融资产 - -

                                                                                  个中:买断式回购的买入

                                                                                  返售金融资产 - -

                                                                                  7

                                                                                  银行存款和结算备付金合

                                                                                  计 23,291,997.21 3.89

                                                                                  8 其他资产 6,255,031.06 1.04

                                                                                  9 合计 599,443,998.87 100.00

                                                                                  2、 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                  ( 1)陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                  代码 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%)

                                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                                  B 采矿业 - -

                                                                                  C 制造业 17,921,118.00 4.89

                                                                                  D

                                                                                  电力、热力、燃气及水出产

                                                                                  和供给业 - -

                                                                                  E 构筑业 - -

                                                                                  F 批发和零售业 - -

                                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 - -

                                                                                  H 住宿和餐饮业 - -

                                                                                  I

                                                                                  信息传输、软件和信息技能

                                                                                  处奇迹 - -

                                                                                  J 金融业 - -

                                                                                  K 房地财富 - -

                                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                                  N 水利、情形和民众办法打点

                                                                                  业 - -

                                                                                  O 住民处事、补缀和其他处事

                                                                                  业 - -

                                                                                  P 教诲 - -

                                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                                  R 文化、体育和娱乐业 - -

                                                                                  S 综合 - -

                                                                                  合计 17,921,118.00 4.89

                                                                                  ( 2)陈诉期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

                                                                                  注:本基金本陈诉期末未持有沪港通投资股票。

                                                                                  3、 陈诉期末指数投资按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股

                                                                                  票投资明细

                                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元) 占基金资产净

                                                                                  值比例(%)

                                                                                  1 600176 中国巨石 692,000 7,930,320.00 2.16

                                                                                  2 600702 沱牌舍得 100,000 3,909,000.00 1.07

                                                                                  3 600066 宇通客车 150,000 3,690,000.00 1.01

                                                                                  4 300021 大禹节水 334,050 2,391,798.00 0.65

                                                                                  注:本基金本陈诉期末仅持有上述四只股票。

                                                                                  4、 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                  序 号

                                                                                  债券品种 公允代价(元) 占基金资产净值比例

                                                                                  (%)

                                                                                  1 国度债券 14,597,986.30 3.98

                                                                                  2 央行单据 - -

                                                                                  3 金融债券 26,329,000.00 7.18

                                                                                  个中:政策性金融债 26,329,000.00 7.18

                                                                                  4 企颐魅债券 183,050,530.80 49.91

                                                                                  5 企业短期融资券 170,431,000.00 46.47

                                                                                  6 中期单据 - -

                                                                                  7 可转债(可互换债) 2,800,335.50 0.76

                                                                                  8 同业存单 154,767,000.00 42.20

                                                                                  9 其他 - -

                                                                                  10 合计 551,975,852.60 150.51

                                                                                  5、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明

                                                                                  细 序 号

                                                                                  债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元) 占基金资产净值比例

                                                                                  (%)

                                                                                  1 111714189

                                                                                  17 江苏银行

                                                                                  CD189

                                                                                  400,000 38,652,000.00 10.54

                                                                                  2 011760096

                                                                                  17 大唐新能

                                                                                  SCP004

                                                                                  300,000 30,033,000.00 8.19

                                                                                  3 111781266

                                                                                  17 宁波银行

                                                                                  CD128

                                                                                  300,000 29,334,000.00 8.00

                                                                                  4 136323 16 越交 01 300,000 29,118,000.00 7.94

                                                                                  5 136642 16 国航 01 300,000 29,061,000.00 7.92

                                                                                  6、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证

                                                                                  券投资明细

                                                                                  注:本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                  7、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资

                                                                                  明细

                                                                                  注:本基金本陈诉期末未持有贵金属。

                                                                                  8、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明

                                                                                  注:本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                                  9、陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                                  ( 1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                                  注:本基金本陈诉期末无股指期货投资。

                                                                                  ( 2)本基金投资股指期货的投资政策

                                                                                  本基金本陈诉期内未投资股指期货。

                                                                                  10、陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                                  ( 1)本期国债期货投资政策

                                                                                  本基金本陈诉期内未投资国债期货。

                                                                                  ( 2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                                  注:本基金本陈诉期末无国债期货投资。

                                                                                  ( 3)本期国债期货投资评价

                                                                                  本基金本陈诉期内未投资国债期货。

                                                                                  11、投资组合陈诉附注

                                                                                  ( 1)陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被禁锢部分备案观测,

                                                                                  无在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚。

                                                                                  ( 2)基金投资的前十名股票,均为基金条约划定备选股票库之内的股票。

                                                                                  ( 3)其他资产组成

                                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                                  1 存出担保金 21,163.61

                                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                                  3 应收股利 -

                                                                                  4 应收利钱 6,233,867.45

                                                                                  5 应收申购款 -

                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                  8 其他 -

                                                                                  9 合计 6,255,031.06

                                                                                  ( 4) 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                  序号 债券代码 债券名称 公允代价(元) 占基金资产净值比例

                                                                                  (%)

                                                                                  1 110031 航信转债 151,061.00 0.04

                                                                                  ( 5) 陈诉期末指数投资前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  注:本基金本陈诉期末前十名股票不存在畅通受限环境。

                                                                                  ( 6)投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。

                                                                                  十三、基金的业绩

                                                                                  本基金创立以来的业绩如下:

                                                                                  阶 段

                                                                                  份额净值

                                                                                  增添率

                                                                                  业绩较量

                                                                                  基准收益率

                                                                                  超额收益率

                                                                                  2017 年 5 月 2 日(基金条约生

                                                                                  效日)至 2017 年 9 月 30 日

                                                                                  1.23% 2.70% -1.47%

                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金资产,

                                                                                  但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩不代表将来示意。

                                                                                  投资有风险,投资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                                  十四、基金用度与税收

                                                                                  一、基金用度的种类

                                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                                  3、基金贩卖处事费;

                                                                                  4、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                                  5、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁用度;

                                                                                  6、基金份额持有人大会用度;

                                                                                  7、基金的证券、期货买卖营业或结算用度;

                                                                                  8、基金的银行汇划用度;

                                                                                  9、证券账户开户用度、银行账户维护用度;

                                                                                  10、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他

                                                                                  用度。

                                                                                  二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。打点费的计较

                                                                                  要领如下:

                                                                                  H=E×0.60%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金打点费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点

                                                                                  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次

                                                                                  性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,

                                                                                  顺延至法定节沐日、苏息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起

                                                                                  2 个事变日内付出。

                                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计

                                                                                  算要领如下:

                                                                                  H=E×0.15%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金托管费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管

                                                                                  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次性

                                                                                  付出给基金托管人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,

                                                                                  顺延至法定节沐日、苏息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起

                                                                                  2 个事变日内付出。

                                                                                  3、基金贩卖处事费

                                                                                  本基金的贩卖处事费年费率为 0.60%。本基金贩卖处事费将专门用于本基金

                                                                                  的贩卖与基金份额持有人处事,基金打点人将在基金年度陈诉中对该项用度的列

                                                                                  支环境作专项声名。贩卖处事费计提的计较公式如下:

                                                                                  H=E×0.60%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的贩卖处事费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金贩卖处事费逐日计提,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送贩卖

                                                                                  处事费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一

                                                                                  次性付出给贩卖机构。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,

                                                                                  顺延至法定节沐日、苏息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起

                                                                                  2 个事变日内付出。

                                                                                  上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,按照有关礼貌及响应协议

                                                                                  划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                                  三、不列入基金用度的项目

                                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或

                                                                                  基金工业的丧失;

                                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                                  3、《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项

                                                                                  目。

                                                                                  四、基金税收

                                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执

                                                                                  行。

                                                                                  十五、 对招募声名书更新部门的声名

                                                                                  本基金打点人依据《基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》、

                                                                                  《证券投资基金贩卖打点要领》、《证券投资基金信息披露打点步伐》及其他有

                                                                                  关法令礼貌的要求,对本基金招募声名书举办了更新,首要更新的内容如下:

                                                                                  ( 一)、在“重要提醒”中,更新了招募声名书内容的截至日期及有关财政

                                                                                  数据的截至日期。

                                                                                  (二)、在“第三部门、基金打点人”中,更新了基金打点人的相干环境。

                                                                                  ( 三)、在“第五部门、相干处事机构”中,更新了相干处事机构的相干信

                                                                                  息。

                                                                                  ( 四)、 在“第六部门、基金的召募”中,更新了相干内容。

                                                                                  ( 五)、 在“第七部门、基金条约的见效”中,更新了相干内容。

                                                                                  (六)、 在“第九部门、基金的投资”中,更新了相干内容。

                                                                                  ( 七)、 新增“第十部门、基金的业绩”。

                                                                                  ( 八)、 新增“第二十二部门、其他应披露事项”。

                                                                                  十六、 签定日期

                                                                                  本招募声名书(更新)于 2017 年 12 月 1 日签定。

                                                                                  长盛基金打点有限公司